ST深天:独立董事2023年度述职报告(肖建生)

深圳市天地（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 述职人：肖建生 本人作为深圳市天地（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事，同时担任审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员。在任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖建生，男，1973 年 10 月出生，本科学历，注册会计师。曾任立信大华会 计师事务所有限公司深圳分所高级项目经理，中天运会计师事务所深圳分所项目经理，国务院国资委监事会成员，深圳友信会计师（税务师）事务所有限公司审计项目经理。现任深圳云帆会计师事务所（普通合伙）主任会计师。2019 年 7 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，本人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会和专门委员会，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。任职期间，公司董事会、股东大会和 专门委员会的召集召开符合法定程序。 1、报告期内出席董事会会议情况 是否连 独立董事 应出席 亲自出席 委托出席 续两次 姓名 董事会 （次） （次） 缺席（次） 未亲自 投票情况 次数 参加会 议 反对 弃权 肖建生 10 10 0 0 否 （票） （票） 0 0 本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议每个议案，对所有议案都 经 过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议 上提出建设性意见或建议，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了 独立董事职责。 2、出席股东大会会议情况 报告期内，公司共召开 4 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。 3、出席董事会专门委员会会议情况 报告期内，本人所在的董事会专门委员会会议召开情况及本人出席情况如 下： 委员会名 召开 出席次 称 会议 召开日期 会议内容 数 次数 一、审议《2022 年年度报告及其摘要》 二、审议《2022 年度内部控制自我评价报告》 三、审议《关于中兴财光华会计师事务所（特殊 普通合伙）从事本年度审计工作的总结报告》 第十届董 2023 年 4 月 四、审议《审计部 2022 工作总结及 2023 年工作 事会审计 5 次 21 日 计划》 5 次 委员会 五、审议《关于 2022 年度计提资产减值准备和预 计负债的议案》 六、审议《前期会计差错更正的议案》 七、审议《2023 年第一季度报告》 2023 年 7 月 一、审议关于公司资金占用情况自查的议案 28 日 一、审议关于公司《2023 年半年度报告》及摘要 的议案 2023 年 8 月 二、审议关于公司《2023 年半年度财务报告》的 18 日 议案 三、审议关于《控股股东及其关联方非经营性资 金占用自查报告》的议案 2023 年 10 一、审议关于公司《2023 年第三季度报告》的议 月 23 日 案 2023 年 12 一、审议《关于拟变更会计师事务所的议案》 月 1 日 2023 年 9 月 一、审议《关于聘任公司总经理的议案》 22 日 第十届董 2023 年 10 事会提名 3 次 月 23 日 一、审议《关于补选公司非独立董事的议案》 3 次 委员会 2023 年 12 一、审议《关于提名公司非独立董事候选人的议 月 1 日 案》 第十届董 事会薪酬 1 次 2023 年 4 月 一、审议《关于 2022 年度公司董事及高级管理人 1 次 与考核委 21 日 员薪酬发放情况的议案》 员会 4、出席独立董事专门会议情况 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及需独 立董事专门会议事前审核的议题。报告期内，公司共召开0次独立董事专门会 议，本人出席了0次独立董事专门会议。 （二）行使独立董事职权及发表意见的情况 会议日期 会议名称 独立意见和事前认可意见 意见类型 独立意见： 一、独立董事关于 2022 年度控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司资金的独立意见 二、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 三、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立 2023 年 4 月 第十届董事会第 意见 27 日 七次会议 四、关于《2022 年度利润分配的议案》的独立意见 同意 五、关于 2022 年度计提资产减值准备和预计负债议案 的独立意见 六、关于《前期会计差错更正及追溯调整的议案》的独 立意见 七、关于公司 2022 年度财务审计报告非标准意见的相 关事项的独立意见 八、关于公司 2022 年度内部控制审计报告非标准意见 的相关事项的独立意见 2023 年 5 月 第十届董事会第 独立意见： 25 日 九次临时会议 一、《关于中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书的 同意 书面整改报告》的独立意见 不适用 不适用 独立意见： 同意 一、关于 2022 年年报问询函相关事项的独立意见 独立意见： 一、关于 2023 年上半年度公司控股股东及其关联方资 2023 年 8 月 第十届董事会第 金占用的专项说明的独立意见 28 日 十一次会议 二、关于 2023 年上半年度公司对外担保情况的独立意 同意 见 三、关于《控股股东及其关联方非经营性资金占用自查 报告》的独立意见 2023 年 9 月 第十届董事会第 独立意见： 22 日 十三次临时会议 一、关于公司董事长、总经理辞职的独立意见 同意 二、关于聘任高级管理人员的独立意见 独立意见：