金圆股份:2023年度监事会工作报告

金圆环保股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，金圆环保股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。现将公司监事会2023年度工作汇报如下： 本报告共分为两个部分，第一是2023年度监事会工作情况，第二是2023年度监事会关于公司相关事项的意见。 一．2023年度监事会工作情况 2023年度，公司一共召开9次监事会，所有9次监事会的召集、召开、通知、提案和审议程序均符合《公司章程》《监事会议事规则》等的有关规定。所有9次监事会的会议记录完整，决议披露及时。所有监事均按要求出席会议，认真履行职责，对公司经营、财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和全体股东的合法权益。 1．监事会召开情况： 序号 届次 召开日期 召开方式 审议通过议案 1 第十届监事会 20230202 通讯方式 1） 关于子公司拟参与天汇隆源40%股 第二十六次会议 权竞拍的议案 2 第十届监事会 20230316 通讯方式 1） 关于拟申请将中机茂名100%股权抵 第二十七次会议 偿公司债务的议案 1） 2022年年度报告全文及摘要 2） 2022年度监事会工作报告 3 第十届监事会 20230427 现场和通讯 3） 2022年度财务决算报告 第二十八次会议 相结合方式 4） 2022年度利润分配预案 5） 2022年度内部控制自我评价报告 6） 关于2023年度子公司开展套期保值 业务的议案 7） 关于2023年度公司及子公司申请授 信额度的议案 8） 关于2023年度为子公司融资提供担 保的议案 9） 关于2022年度计提信用及资产减值 准备的议案 10）2022年募集资金存放和使用情况的 专项报告 11）关于未来三年（2023-2025年）股东 回报规划的议案 12）关于终止2022年股票期权和限制性 股票激励计划暨回购注销限制性股 票及注销股票期权的议案 13）关于补充确认2022年度日常性关联 交易及预计2023年日常性关联交易 额度的议案 14）关于购买董监高责任保险的议案 15）关于会计政策变更的议案 16）2023年第一季度报告 4 第十届监事会 20230810 通讯方式 1） 关于为全资子公司申请银行授信提 第二十九次会议 供担保的议案 5 第十届监事会 20230823 现场和通讯 1） 2023年半年度报告全文及摘要 第三十次会议 相结合方式 6 第十届监事会 20230925 通讯方式 1） 关于为全资子公司申请银行授信提 第三十一次会议 供担保的议案 1） 2023年第三季度报告 7 第十届监事会 20231025 通讯方式 2） 关于子公司开展商品套期保值业务 第三十二次会议 的议案 3） 关于计提资产减值准备的议案 8 第十届监事会 20231211 通讯方式 1）关于换届选举监事的议案 第三十三次会议 1）关于选举叶剑飞先生为公司第十一届 第十一届监事会 监事会主席的议案 9 第一次会议 20231228 通讯方式 2）关于子公司收购江西新金叶实业有限 公司部分股权暨资产出售的议案 3）关于修订《监事会议事规则》的议案 二、2023年度监事会关于公司相关事项的意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会及全体监事根据相关法律法规及《公司章程》赋予的职权，积极列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审 议事项、决策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。 监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》《公司章程》及其他法律法规的规定规范运作，严格执行股东大会各项决议，决策程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有效执行。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况 报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查。 监事会认为：公司财务制度健全、内部控制制度完善，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载；公司董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》《公司章程》等的相关规定，符合公司的实际情况，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长远利益。 （三）对公司信息披露管理制度的核查情况 报告期内，监事会对公司信息披露管理制度进行了核查。 监事会认为：公司已经建立较为完善的信息披露管理制度，并严格按照相关要求履行了信息披露义务。 （四）公司收购、出售资产情况 在对公司 2023 年度交易情况进行核查后，监事会认为：公司 2023 年度对外 投资以及购买资产等交易，决策程序规范，交易价格公平，不存在内幕交易、损害公司以及非关联股东利益的情形。 （五）公司关联交易情况 监事会认为：报告期内，公司存在的关联交易公平合理、手续完备、价格公允，交易内容明确、具体，符合“诚实信用、平等自愿、等价有偿”的原则，不存在利益输送、损害公司及股东特别是中小股东利益、造成公司资产流失等情形。 （六）对会计师事务所出具的审计报告意见 公司 2023 年度财务报告经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。 监事会认为：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告意见及所涉事项客观、公允地反映了公司的实际情况，监事会对该报告的内容及结论均无异议。 （七）对公司内部控制自我评价报告的意见 在对《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了认真地审核后，监事会认为：公司已经建立较为完善的内部控制体系，采取了有效措施保证内部控制制度得以严格执行。公司内部控制制度对强化经营管理、控制经营风险、规范财务会计行为、提高会计信息质量、堵塞管理漏洞发挥了重要作用，基本符合有关法律、法规的要求，有效保障了公司财产安全、完整，维护了公司及全体股东的权益，不存在重大缺陷。《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、完整、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。 （八）对计提信用及资产减值准备的意见 监事会认为：公司本次计提信用及资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更公允地反映公司的财务状况，监事会同意公司本次计提信用及资产减值准备事项。 金圆环保股份有限公司监事会 2024 年 04 月 24 日