陆正飞独立董事2023年度述职：恪尽职守，维护天山水泥股东权益

2023 年度独立董事述职报告（陆正飞） 作为新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，通过与经营层交流、听取报告等形式及时了解公司经营及运作情况，积极参与公司发展战略、审计监督以及薪酬考核等方面的工作，充分行使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 本人任职董事会专门委员会的情况 战略委员会：刘燕（主任委员）、赵新军、蔡国斌、孔祥忠、陆正飞 薪酬与考核委员会：孔祥忠（主任委员）、陆正飞、占磊 审计委员会：陆正飞（主任委员）、孔祥忠、占磊 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陆正飞，男，汉族，1963 年生，中共党员。曾任南京大学国际商学 院助教、副教授、教授，会计系副主任、会计系主任等职务，中国银行股份有限公司独立非执行董事，中国核工业建设股份有限公司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司独立监事，北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长。现任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师。兼任中国信达资产管理股份有限公司独立非执行董事，中国国际金融股份有限公司独立非执行董事，中国生物制药有限公司(H 股）独立非执行董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形， 亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席董事会议情况 2023 年公司共召开 11 次董事会，我本人亲自出席了全部董事会，具 体参会情况如下： 独立董事 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 是否连续两次 姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 未亲自参加董 事会次数 数 事会次数 数 事会会议 陆正飞 11 11 0 0 0 0 （二）列席股东大会情况 2023 年公司共召开 5 次股东大会，我本人列席了全部股东大会，具 体参会情况如下： 独立董事姓名 出席股东大会次数 陆正飞 5 报告期内，我本人对公司各项议案及资料进行了认真的审阅，并与公司经营层积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权，未提出异议事项，不存在反对、弃权的情形；为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，履行了独立董事勤勉尽责的义务。 除现场参会讨论议案外，经常保持与公司的外部中介机构、公司经营层、董事会秘书、财务部门、内部审计部门等沟通交流，多次深入公司基层企业现场调研，了解公司的规范运作及日常经营情况，满足年度内现场工作时间不少于 15 日的要求。 （三）董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况 2023 年度，我本人认真履行职责，积极参加审计委员会、薪酬与考 核委员会、战略委员会及独立董事专门会议的会议共计 10 次，其中审计 委员会 6 次，薪酬与考核委员会 1 次，战略委员会 2 次，独立董事专门 会议 1 次，均未有缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，每次专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。 董事会专门委员会履职情况如下： 委员会名称 成员情况 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 建议 1、关于修订《企业年金方案实 第八届董事会薪 孔祥忠、陆正 2023-03-13 施细则》的议案 酬与考核委员会 飞、占磊 2、关于高级管理人员 2022 年度 绩效薪酬方案的议案 常张利、肖家 第八届董事会战 祥、蔡国斌、 2023-03-13 1、关于《新天山水泥 “十四五” 略委员会 孔祥忠、陆正 发展规划》的议案 飞 1、2022 年度决算审计工作报告 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 2023-03-14 2、2022 年度报告摘要 计委员会 忠、占磊 3、2022 年度内部控制自我评价 报告 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 2023-03-20 1、2022 年年度报告 计委员会 忠、占磊 1、2023 年第一季度内审工作总 委员会按照相关法 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 结及第二季度计划 律法规及《公司章 计委员会 忠、占磊 2023-04-20 2、2023 年第一季度报告 程》《董事会专门委 3、关于聘任公司审计部总经理 员会实施细则》等相 的议案 关制度的规定，开展 1、2023 年半年度报告及摘要 工作，勤勉尽责，根 2、关于拟续聘会计师事务所的 据公司的实际情况， 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 2023-08-11 议案 提出了相关的意见， 计委员会 忠、占磊 3、关于公司 2023 年上半年内部 经过充分沟通讨论， 审计工作总结及下半年工作计 一致通过所有议案。 划的议案 常张利、肖家 第八届董事会战 祥、蔡国斌、 2023-08-11 1、关于调整 2023 年投资计划的 略委员会 孔祥忠、陆正 议案 飞 1、2023 年第三季度报告 2、关于公司 2023 年三季度审计 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 2023-10-23 工作报告及四季度工作计划的 计委员会 忠、占磊 议案 3、关于修订公司内部审计管理 制度的议案 1、新天山水泥内部审计 2023 年 第八届董事会审 陆正飞、孔祥 2023-12-28 工作总结及 2024 年工作计划 计委员会 忠、占磊 2、新天山水泥 2023 年度财务决 算审计工作方案 依据《上市公司独立董事管理办法》及公司的《独立董事专门会议 制度》，为发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益，2023 年公司共召开 1 次独立董事专门会议，我 本人亲自出席了独立董事专门会议，具体情况如下： 出席独立董事专门会议情况 姓名 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式 委托出席次数 缺席次数 出席次数 陆正飞 1 1 0 0 0 （四）行使独立董事职权的情况 在 2023 年度任职期内，我本人未行使以下特别职权： 1.独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查 2.向董事会提议召开临时股东大会 3.提议召开董事会会议 4.依法公开向股东征集股东权利 （五）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况 2023 年度，我本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟 通，主要围绕公司内部控制、风险管理等主题，对公司定期报告、季度报告，以及续聘会计师事务所等事项进行审议。重视并强调加强审计体系建设，提高审计工作质量，拓展审计工作范围，实现对公司各项业务活动、财务收支和经营管理活动的审计职能，在审计期间，切实履行职责，关注重大事项，维护审计过程的独立，保证审计报告的真实、客观、公允。在公司年报编制工作中，积极与审计师沟通确定有关审计工作计划安排，督促审计师严格按计划推进审计工作，充分发挥了在定期报告编制和信息披露方面的监督作用，确保了公司年度审计工作的顺利完成。 （六）与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况 2023 年度，我本人积极有效地履行了独立董事的职责，充分利用参 加股东大

原标题：天山股份:2023年度独立董事述职报告(陆正飞)