ST深天:独立董事2023年度述职报告(郑德珵)

深圳市天地（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 述职人：郑德珵 本人作为深圳市天地（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事，同时担任提名委员会、薪酬与考核委员会成员。在任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑德珵，男，1952 年 8 月生，博士学历，高级经济师。曾任中山大学讲师、 教授，美国乔治华盛顿大学教授助理，美国世界银行顾问,国务院侨办院士专家咨询委员会委员，广东省与广州市政协委员,广东留学博士创业促进会会长, 广东经济学会副会长，广东省粤港澳合作促进会金融专业委员会首席经济学家， 广东省与广州市社科院客座研究员，广州证券有限责任公司副总裁、首席经济学家、监事长，广州广证恒生证券研究院有限公司董事长、总经理、首席经济学家。曾任独立董事、董事和监事：广东广州日报传媒股份有限公司，广州机电集团（控股）有限公司及广州广日集团,广东天安新材料股份有限公司,众诚汽车保险股份有限责任公司,深圳英飞拓科技股份有限公司,广州市水务投资集团有限公司外部董事,威创集团股份有限公司监事。现任广州市优秀专家，广州风险投资促进会会长，中山大学国际金融学院校外研究生导师，广东豪美新材股份有限公司独立董事。2019 年 7 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在 公司关联企业任职，本人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人 员、实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在 影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会和专门委 员会，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。任职期间，公司董事会、股东大会和 专门委员会的召集召开符合法定程序。 1、报告期内出席董事会会议情况 是否连 独立董事 应出席 亲自出席 委托出席 续两次 姓名 董事会 （次） （次） 缺席（次） 未亲自 投票情况 次数 参加会 议 反对 弃权 郑德珵 10 10 0 0 否 （票） （票） 0 0 本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审议每个议案，对所有议案都 经 过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事会会议 上提出建设性意见或建议，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了 独立董事职责。 2、出席股东大会会议情况 报告期内，公司共召开 4 次股东大会，本人出席了 4 次股东大会。 3、出席董事会专门委员会会议情况 报告期内，本人所在的董事会专门委员会会议召开情况及本人出席情况如 下： 委员会名 召开 出席次 称 会议 召开日期 会议内容 数 次数 3 次 2023 年 9 月 一、审议《关于聘任公司总经理的议案》 3 次 22 日 第十届董 2023 年 10 一、审议《关于补选公司非独立董事的议案》 事会提名 月 23 日 委员会 2023 年 12 一、审议《关于提名公司非独立董事候选人的议 月 1 日 案》 第十届董 事会薪酬 1 次 2023 年 4 月 一、审议《关于 2022 年度公司董事及高级管理人 1 次 与考核委 21 日 员薪酬发放情况的议案》 员会 4、出席独立董事专门会议情况 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及需独 立董事专门会议事前审核的议题。报告期内，公司共召开0次独立董事专门会 议，本人出席了0次独立董事专门会议。 （二）行使独立董事职权及发表意见的情况 会议日期 会议名称 独立意见和事前认可意见 意见类型 独立意见： 一、独立董事关于 2022 年度控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司资金的独立意见 二、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 三、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立 意见 2023 年 4 月 第十届董事会第 四、关于《2022 年度利润分配的议案》的独立意见 27 日 七次会议 五、关于 2022 年度计提资产减值准备和预计负债议案 同意 的独立意见 六、关于《前期会计差错更正及追溯调整的议案》的独 立意见 七、关于公司 2022 年度财务审计报告非标准意见的相 关事项的独立意见 八、关于公司 2022 年度内部控制审计报告非标准意见 的相关事项的独立意见 2023 年 5 月 第十届董事会第 独立意见： 25 日 九次临时会议 一、《关于中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书的 同意 书面整改报告》的独立意见 不适用 不适用 独立意见： 同意 一、关于 2022 年年报问询函相关事项的独立意见 独立意见： 一、关于 2023 年上半年度公司控股股东及其关联方资 2023 年 8 月 第十届董事会第 金占用的专项说明的独立意见 28 日 十一次会议 二、关于 2023 年上半年度公司对外担保情况的独立意 同意 见 三、关于《控股股东及其关联方非经营性资金占用自查 报告》的独立意见 2023 年 9 月 第十届董事会第 独立意见： 22 日 十三次临时会议 一、关于公司董事长、总经理辞职的独立意见 同意 二、关于聘任高级管理人员的独立意见 独立意见： 一、关于补选公司非独立董事的独立意见 二、关于向控股股东支付融资担保费的关联交易的独立 意见 三、关于公司向银行授信融资增信暨关联交易的独立意 2023 年 10 月 第十届董事会第 见 同意 27 日 十四次临时会议 四、关于拟为全资子公司提供担保的独立意见 事前认可意见： 一、关于向控股股东支付融资担保费的关联交易的事前 认可意见 二、关于公司向银行授信融资增信暨关联交易的事前认 可意见 以上意见内容详见公司指定信息披露媒体。 （三）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财 务、业务状况进行沟通的情况 报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真 履行相关职责。本人积极听取公司内部审计机构的工作汇报，与会计师事务所 进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展 情况，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。 （四）与中小股东的沟通交流、维护投资者合法权益情况 报告期内，能严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，认真审阅相 关会议资料，利用自身的专业知识独立、客