国统股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份有限公司2023年度募集资金使用情况的核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆国统管道股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况的核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”或“保荐机构”）作为新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公司”）2010 年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对国统股份2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、申万宏源承销保荐公司对募集资金使用情况的核查工作 保荐机构获取了国统股份关于 2023 年度募集资金使用情况的专项报告、募集资金使用的具体明细表、会计师关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告；检查了募集资金专户对账单等资料；询问了国统股份的相关高管人员。 二、非公开发行股票募集资金情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1773 号文核准，公司于 2010 年 12 月向特定对象非公开发行 1,615.2018 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 27.00 元，共募集资金总额人民币 436,104,486.00 元，扣除发行费用人民币 14,523,134.58 元，实际募集资金净额为人民币 421,581,351.42 元。该项募集资金已于 2010 年 12 月 22 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字[2010]第 123 号验资报告。 公司募集 资金 实际 到位金额为 423,021,351.42 元, 与募集 资 金净额 421,581,351.42 元相差 1,440,000.00 元，差异原因为发行费用 1,440,000.00 元已从 公司基本户中支付，截止 2023 年 12 月 31 日，上述发行费用已从募集资金专户 中置换。 （二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 募集资金于以前年度已使用金额为 423,272,017.98 元，本年度直接投入募集资金项目金额为 798,773.00 元，已完成募投项目的结余资金转为补充流动资金3,567,552.43 元，当期产生利息收入净额 7,485.11 元（累计利息收入净额 6,056,991.99 元）, 截止 2023 年 12 月 31 日，募投项目均已完成，募集资金余额 为 0 元。 三、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《新疆国统管道股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经公司第三届董事会第二次临时会议审议通过。 根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，母公司设立了8 个募集资金专户分别在中国银行米泉市支行 365、中国银行米泉市支行 281、交通银行新疆维吾尔自治区分行 765、交通银行新疆维吾尔自治区分行 516、交通银行新疆维吾尔自治区分行 689、招商银行乌鲁木齐人民路支行、华夏银行乌鲁木齐人民路支行、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司设立了 6 个募集资金专户分别在工商银行天津宝坻支行、交通银行四川省分行、工商银行天津开元支行、中国农业银行中山三角支行、兴业银行中山沙溪支行、农行法库县支行，其中中山银河管道有限公司在中国农业银行中山三角支行的募集资金更换到兴业银行中山沙溪支行进行专户存储，本事项经公司第四届董事会第十一次临时会议审议通过。截 至 2023 年 12 月 31 日，母公司 8 个募集资金专户：招商银行乌鲁木齐人民路支 行、华夏银行乌鲁木齐人民路支行、交通银行新疆维吾尔自治区分行 516、交通银行新疆维吾尔自治区分行 689、交通银行新疆维吾尔自治区分行 765、中国银行米泉市支行 365、中国银行米泉市支行 281、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司 6 个募集资金专户：中国农业银中山三角支行、交通银行四川省分行、兴业银行中山沙溪支行账户、中国工商银行天津宝坻支行、工商银行天津开元支行、农行法库县支行均已注销。公司在募集资金使用过程中，实行严格的审批程序，专款专用。公司已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日止，《募集资金专用账户三方监管协 议》均得到了切实有效的履行。2011 年至 2016 年期间，因项目需要并经董事会审议通过后，部分募集资金由公司账户转至子公司账户进行管理使用。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行名 初始存放 利息收 已使用 存储 公司名称 称 银行账号 金额 入 金额 余额 净额 新疆国统管道 招商银行乌 股份有限公司 鲁木齐人民 991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61 0 路支行 新疆国统管道 华夏银行乌 57312000018393000 股份有限公司 鲁木齐人民 00539 4,814.73 44.10 4,858.83 0 路支行 新疆国统管道 交通银行新 65110086101801004 股份有限公司 疆维吾尔自 5765 234.69 10.23 244.92 0 治区分行 新疆国统管道 交通银行新 65110086101801004 股份有限公司 疆维吾尔自 5516 8,947.32 3.02 8,950.34 0 治区分行 新疆国统管道 交通银行新 65110086101801004 股份有限公司 疆维吾尔自 5689 4,516.70 40.68 4,557.38 0 治区分行 新疆国统管道 中国银行米 107615723365 7,809.14 333.17 8,142.31 0 股份有限公司 泉市支行 新疆国统管道 中国银行米 108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34 0 股份有限公司 泉市支行 新疆国统管道 东亚银行乌 147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11 0 股份有限公司 鲁木齐分行 合计 42,302.14 497.70 42,799.8 0 4 子公司管理与使用募集资金情况如下： 单位：万元 初始存放 利息收 已使用 存储 公司名称 专户银行名称 银行账号 金额 入 金额 余额 净额 中山银河管道 中国农业银行 443225010400101 4,870.05 21.79 4,891.84 0 有限公司 中山三角支行 16 天津河海管业 中国工商银行 030209612930030 5,413.11 11.01 5,313.12 0 有限公司 天津宝坻支行 2854 四川国统混凝 交通银行四川 511607017018010 土制品有限公 省分行 051212 4,481.39 36.17 4,517.56 0 司 天津河海管业 工商银行天津 030209632910001 7,933.70 11.09 7,944.79 0 有限公司 开元支行 6652 中山银河管道 兴业银行中山 396040100100014 2,015.66 8.94 2,024.60 0 有限公司 沙溪支行 327 新疆国统管道 农行法库县支 061550010400159 13,469.8 股份有限公司 行 44 5 18.99 13,488.84 0 辽宁分公司 合计 38,172.7 107.99 38,280.75 0 6 四、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况。 截止2023年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：（见下表） 单位：万元 募集资金总额 42,158.14 报告期投入募集资金总额 436.63 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 30,456.64 已累计投入募集资金总额 42,763.83 累计变更用途的募集资金总额比例 72.24% 是否已变 本年度 截至期末投资 项目达到预定 项目可行 承诺投资项目和超募