山东龙泉管业股份有限公司独立董事王俊杰2023年度述职报告

山东龙泉管业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（王俊杰） 各位股东及股东代表： 本人作为山东龙泉管业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关制度的要求，基于独立、客观、公正的原则，诚信、勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议表决各项议案并对公司相关事项发表独立客观意见，切实维护了公司利益和股东的合法权益。现将本人2023 年度的履职情况向各位股东及股东代表报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 王俊杰，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国共产党党 员，法学硕士。曾任天津市政法管理干部学院教师，现任北京市通商律师事务所律师，山东龙泉管业股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 7 次，本人均按时亲自出席，无缺席或 委托其他董事出席董事会会议的情况。本人本着勤勉尽责的原则，就提交董事会会议审议的议案均进行了认真审核并审慎表决，对相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。本人出席会议情况如下： 应出席 现场出席 以通讯方式出 委托出席 缺席次数 是否连续两次未亲自 次数 次数 席次数 次数 出席会议 7 2 5 0 0 否 2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人作为独立董事出席了全部 3 次 股东大会。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1、董事会提名委员会 本人担任提名委员会的主任委员，严格按照相关规定召集和主持会议，在 2023 年提名委员会召开的会议中，切实履行了自己的职责，组织对董事、高管任 职资格等事项进行了专项审议。2023 年度，本人组织召开了 2 次会议，审议通 过 2 项议案。具体情况如下： 会议名称 召开日期 会议内容 董事会提名委员会 2023 年 01 月 10 日 1、《关于审查公司董事及高级管理人员资格的议 2023 年第一次会议 案》 董事会提名委员会 2023 年 05 月 23 日 1、《关于聘任财务负责人的议案》 2023 年第二次会议 2、董事会薪酬与考核委员会 本人担任薪酬与考核委员会的主任委员，严格按照相关规定召集和主持会议， 在 2023 年薪酬与考核委员会召开的会议中，切实履行了自己的职责，组织对董 事、高级管理人员的薪酬，公司股权激励计划实施等事项进行了专项审议。2023 年度，本人组织召开了 3 次会议，审议通过 6 项议案。具体情况如下： 会议名称 召开日期 会议内容 1、《关于公司董事及高级管理人员 2022 年度薪 酬情况及 2023 年度薪酬方案的议案》 董事会薪酬与考核委 2、《2020 年限制性股票激励计划第二个解除限 员会 2023 年第一次 2023 年 04 月 17 日 售期绩效考核报告》 会议 3、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予 部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就 的议案》 4、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限 制性股票的议案》 董事会薪酬与考核委 1、《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予 员会 2023 年第二次 2023 年 07 月 24 日 部分第二个解除限售期解除限售条件部分成就 会议 的议案》 董事会薪酬与考核委 1、《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限 员会 2023 年第三次 2023 年 11 月 26 日 制性股票的议案》 会议 3、董事会审计委员会 2023 年度，本人作为董事会审计委员会委员，参加了 5 次会议，审议通过 13 项议案。具体情况如下： 会议名称 召开日期 会议内容 董事会审计委员会 1、《2022 年度内部审计工作总结》 2023 年第一次会议 2023 年 01 月 04 日 2、《2023 年度内部审计计划》 3、《2022 年度外部审计工作计划》 董事会审计委员会 年 月 日 1、《关于变更公司内部审计负责人的议案》 2023 年第二次会议 2023 04 11 1、《公司 2022 年年度财务报告（报表）》 董事会审计委员会 2、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 2023 年第三次会议 2023 年 04 月 17 日 3、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 4、《公司 2023 年第一季度财务报告（报表）》 5、《2023 年第一季度内审工作总结》 董事会审计委员会 年 月 日 1、《公司 2023 年半年度财务报告（报表）》 2023 年第四次会议 2023 08 13 2、《2023 年第二季度内审工作总结》 董事会审计委员会 年 月 日 1、《公司 2023 三季度财务报告（报表）》 2023 年第五次会议 2023 10 26 2、《2023 年第三季度内审工作总结》 4、发表独立意见及独立董事专门会议工作情况 2023 年度，本人根据相关规定，就相关事项发表的独立意见如下： 序号 签署时间 会议届次 发表事项 意见 类型 2023 年 4 1、关于续聘 2023 年度审计机构事项的事前认可 同意 月 17 日 第五届董事会 意见 1 2023 年 4 第九次会议 1、关于会计政策变更的独立意见 月 27 日 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、 同意 公司对外担保情况的的专项说明和独立意见 3、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见 4、对公司内部控制自我评价报告的独立意见 5、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见 6、关于公司董事及高级管理人员 2022 年度薪酬 情况及 2023 年度薪酬方案的独立意见 7、关于 2023 年度对外担保额度预计的独立意见 8、关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部 分第二个解除限售期解除限售条件部分成就的 独立意见 9、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限 制性股票的独立意见 2023 年 5 第五届董事会 1、关于聘任财务负责人的独立意见 同意 2 月 26 日 第十次会议 2、关于拟变更公司名称的独立意见 2023 年 7 第五届董事会 1、关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部 3 月 27 日 第十一次会 分第二个解除限售期解除限售条件部分成就的 同意 独立意见 2023 年 8 1、关于接受控股股东财务资助暨关联交易的事 同意 月 13 日 前认可意见 第五届董事会 1、关于会计政策变更的独立意见 4 2023 年 8 第十二次会议 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、 月 23 日 公司对外担保情况的的专项说明和独立意见 同意 3、关于接受控股股东财务资助暨关联交易的独 立意 2023年 11 第五届董事会 1、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限 同意 5 月 29 日 第十四次会议 制性股票的独立意见 2023 年 11 月，为深入贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》，推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进独立董事发挥应有作用，依据《上市公司独立董事管理办法》等法规要求，结合公司实际情况，公司董事会制定了《独立董事专门会议工作制度》。相关制度建立后至 2023 年末，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。 （三）行使特别职权事项 2023 年

原标题：龙泉股份:独立董事2023年度述职报告(王俊杰)